COMPLIANCE Y PYMES #25 - 1.ª ED. 2024

Unidad 1. Las Pymes en México
Generalidades
¿Qué es PyME?
¿Cómo se clasifican las PyMEs?
¿Cuál es la importancia de las PyME's en México?
¿Cuántas MiPyME's había en México en 2022?
¿Cuántos empleos generaron las PyMEs en México 2022?
¿Qué porcentaje de PyMEs fracasan en México?
¿Cuáles son las causas más frecuentes del por qué fracasan las PyMEs en México?
Aspectos Legales
¿Cuáles son las principales leyes que regulan a las PyMEs en México?
¿Las PyMEs en México están formalizadas ante la autoridad?
¿Quién regula a las PyMEs en México?
¿Cómo se crea una PyMe en México?
¿Qué permisos se necesitan para abrir un negocio en México 2023?
Aspectos Financieros
¿Qué son finanzas?
¿Cómo influyen las finanzas en las Pymes?
¿Cómo se determina el capital necesario para una Pyme?
¿Cómo se conforma el capital de una Pyme?
¿Cuáles son las principales fuentes de financiamiento para una Pyme?
¿Qué es capital propio?
¿Qué es endeudamiento?
¿Qué tipos de endeudamiento existen?
¿Cuál es el costo de los diferentes tipos de fmanciamiento disponibles para Pymes?
¿Cómo se controla el uso de financiamiento en Pymes?
Aspectos Fiscales
¿Qué aspectos fiscales se deben considerar en una Pyme?
¿Qué leyes regulan los aspectos fiscales de las Pymes?
Desde el punto de vista fiscal ¿Qué regímenes existen para las Pymes?

Unidad 2. Compliance
Definición
¿Qué es Compliance?
Propósito
¿Cuál es el propósito del Compliance?
¿Cuáles son los objetivos del Compliance en una Pyme?
¿Cuáles son las principales políticas de las que se ocupa el área de Compliance?
¿Toda PYME debe ocuparse de tener un área de Cumplimiento?
Planeación de actividades
¿Qué es un Programa de Compliance?
¿Cuáles son los elementos esenciales que debe contener un programa de compliance?
¿Dentro de la estructura de la Pyme, en dónde debe posicionarse al área de Compliance?
¿Cuál es la diferencia entre un área de Compliance y un área legal?
¿Cuál es la diferencia entre un área de Compliance y un área de auditoría?
¿Cómo debe gestionar los riesgos a su cargo un área de Compliance?
¿En qué asesora el área de Compliance a la empresa?

Unidad 3. El Riesgo
Generalidades
¿Cómo se define al riesgo?
¿En qué consiste la teoría del riesgo?
¿Cómo se clasifica el riesgo?
¿Qué es un riesgo inherente?
¿Qué es un riesgo residual?
¿Qué es un riesgo previsible?
¿Qué es un riesgo imprevisible?
Propósito de la Administración integral de Riesgos
¿Qué significa impacto del riesgo en las Pymes?
¿A qué se refiere la Administración Integral de Riesgos?
¿Cuál es la relación del riesgo con los objetivos de una empresa?
¿Qué significa exposición al riesgo?
¿Qué significa valoración del riesgo?
¿En qué consiste la tolerancia al riesgo?
Gestión de Riesgos
¿Qué es Gobierno Corporativo?
¿Toda PYME debe tener un Gobierno Corporativo?
¿Qué es un Sistema de Control Interno?
¿Qué es Auditoría?
¿Qué son buenas prácticas corporativas?

Unidad 4. Metodología para el cumplimiento
El cumplimiento en relación con Inversionistas y dueños (Gobierno Corporativo)73
¿En qué apoya Compliance al Gobierno Corporativo?
El cumplimiento en relación con clientes y proveedores
¿Qué es la Protección al Consumidor?
¿Qué aspectos preventivos debe cuidar una PYME relacionados con el mercado y los consumidores?
¿Cuál es la relación del área de Compliance con la protección al consumidor?
¿Qué aspectos mínimos de cumplimiento debe cuidar una PYME relacionados con su publicidad?
¿Qué aspectos mínimos de cumplimiento debe cuidar la PYME respecto a las relaciones con otros proveedores?
¿Qué rol desempeña Compliance respecto a las relaciones con proveedores?
¿Por qué debe ocupar a una PYME el cumplimiento de las regulaciones relacionadas con la competencia económica?
¿Cuál es el rol de Compliance en relación con autoridades?
El cumplimiento en relación con ejecutivos y empleados
¿Qué debe informar el área de Compliance y a quién?
¿De quién debe depender jerárquicamente el Oficial de Compliance en la empresa?
El cumplimiento en relación con la Sociedad y los Stakeholders (parte relacionados)
¿Qué relación existe entre la ética y el Compliance en una empresa?
¿Cuál es el rol del área de Compliance con el entorno laboral de la empresa?
¿Cuáles son los principales aspectos que debe tratar un Código de Conducta?
¿Qué es un conflicto de interés?
¿Qué es un canal de denuncias? (Whistleblowing)
¿Qué otras herramientas pueden emplear una PYME para temas de Cumplimiento?

Unidad 5. Los órganos de Compliance
Integración
¿Cómo se integran los órganos de Compliance?
¿Por qué es importante que la Pyme incluya en su organigrama un área de Compliance?
¿Cuál es el alcance de la función de Compliance?
¿Cuáles son los límites de la función de Compliance?
¿Puede extemalizarse la función de Compliance?
¿Quién puede ocupar un cargo de Oficial de Compliance?
¿Cuál es el perfil general de un Oficial de Compliance?
¿Cuáles son las funciones del Oficial de Compliance?
¿Cuáles son las principales responsabilidades del Oficial de Cumplimiento?
¿Cuáles son los requisitos necesarios para que un Oficial de Compliance cumpla con su función en la empresa?
Acceso a la Información y a todos los miembros del organigrama y participación en comités cuando estos existan en la PyME

Unidad 6. Capacitación, actualización y desarrollo de personal
Aspectos Técnicos
Aspectos Eticos
Sensibilización Social

El compliance para empresas es un tema de la mayor relevancia para los juristas mexicanos. No importa cuál sea el tamaño que tengan o el volumen de facturación que alcancen, todas las empresas en México deben tener claras sus obligaciones legales y sus referencias de ética corporativa, para poder obtener de ese conocimiento importantes ventajas competitivas.

En esta obra sus autores, con una prosa ágil y un enfoque práctico, nos demuestran todo lo que el compliance significa para el trabajo de los profesionales del derecho y la enorme oportunidad que representa para el empresariado nacional. Su lectura puede permitir mejores desempeños de la abogacía y mayor claridad en el cumplimiento corporativo. Ambas son tareas indispensables e incluso urgentes. De ahí la pertinencia de la presente publicación, que tanto aporta al panorama jurídico del país.