EVIDENCIAS Y GARANTÍAS EN LAS INVESTIGACIONES EN EL CANAL DE DENUNCIAS, LAS - 1.ª ED. 2024

Prólogo

I. Introducción: Las evidencias a tener en cuenta en una investigación derivada del canal de denuncias
A) El concepto de evidencia
B) La importancia de las evidencias
C) Las evidencias como elemento esencial de la investigación
D) Las evidencias en las investigaciones derivadas de las denuncias llevadas a cabo en el Canal de Comunicaciones de las personas jurídicas
E) La valoración de las evidencias

II. La evaluación de evidencias y garantías probatorias
A) La evaluación de evidencias vinculadas con la cultura corporativa de la empresa o la persona jurídica y su organización
La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura corporativa
La evaluación de las evidencias derivadas de los valores de la persona jurídica
La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura del silencio o del miedo
La evaluación de las evidencias derivadas de la ideología
La evaluación de las evidencias derivadas de las creencias
La evaluación de las evidencias derivadas de los rituales de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de los símbolos de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la estructura organizativa dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias obtenidas del entorno y contexto organizacional
La evaluación de las evidencias derivadas del funcionamiento de las áreas funcionales dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la organización del trabajo y la actividad productiva dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de los mitos de la empresa
B) La evaluación de las comunicaciones producidas
La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones informales
La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones internas de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento no verbal
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones con asesores legales
La evaluación de las evidencias derivadas de la detección de las comunicaciones
La evaluación de las evidencias derivadas de comunicaciones anómalas
La evaluación de las evidencias derivadas de la comunicación encubierta
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones internas
C) La evaluación de las evidencias vinculadas a las denuncias
La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias de mala fe
La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias sin pruebas
D) La evaluación de las evidencias vinculadas a la actividad probatoria en general y sus factores de influencia
a) Las evidencias documentales
La evaluación de las evidencias derivadas de la documentación presentada durante el interrogatorio
La evaluación de las evidencias derivadas de los planos, croquis y esquemas
La evaluación de las evidencias obtenidas a través del acceso y apertura de correspondencia postal y telegráfica, cuando no sea necesaria la autorización judicial para ello
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de la ubicación y el tiempo
La evaluación de las evidencias obtenidas de las actas de reuniones
La evaluación de las evidencias obtenidas relacionadas con el bienestar y salud mental
La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias sospechosas
La evaluación de las evidencias obtenidas de comunicaciones de crisis o de relaciones publicas
La evaluación de las evidencias documentales
La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de los autores de un documento
La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de procedencia de la documentación
La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de sellos y marcas especiales
La evaluación de las evidencias derivadas de la vinculación de documentos o archivos
La evaluación de las evidencias derivadas del historial de versiones de documentos
La evaluación de las evidencias derivadas de la autenticación de documentos
La evaluación de las evidencias derivadas del cotejo de copias originales
La evaluación de las evidencias obtenidas de las facturas y tickets
b) Las evidencias basadas en indicios o presunciones
La evaluación de las evidencias obtenidas de indicios no evidentes
c) Las evidencias basadas en el careo
La evaluación de las evidencias derivadas de la práctica del careo en las diligencias de investigación
d) Otras evidencias a considerar
La evaluación de las evidencias derivadas de la declaración del codenunciado
La evaluación de las evidencias derivadas de inspecciones y auditorias
La evaluación de las evidencias derivadas de la investigación desde la perspectiva de género
La evaluación de las evidencias obtenidas de carácter medioambiental
La evaluación de las evidencias obtenidas de la evasión o destrucción de evidencias
La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias temporales
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de informaciones publicas
La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones legales y contractuales
La evaluación de las evidencias obtenidas sobre los registros de activos y propiedades
La evaluación de las evidencias obtenidas de archivos y documentos
La evaluación de las evidencias derivadas de las circunstancias en las que las mismas han sido obtenidas
La evaluación de las evidencias derivadas de circunstancias contextuales
La evaluación de las evidencias físicas
La evaluación de las evidencias derivadas del intento de ocultar actividad
La evaluación de las evidencias derivadas de comentarios y chismes
La evaluación de las evidencias obtenidas a través de otras circunstancias derivadas de la investigación
La evaluación de las evidencias obtenidas de terceros
La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de usuarios involucrados
e) Las evidencias basadas en la conducta
La evaluación de las evidencias obtenidas de comportamiento anómalo o cambios de comportamiento
La evaluación de las evidencias obtenidas de las comparaciones y análisis de conducta
La evaluación de las evidencias obtenidas del historial de conducta
La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones interpersonales
La evaluación de las evidencias obtenidas de reacciones emocionales
La evaluación de las evidencias obtenidas de la inconsistencia en registros y declaraciones
La evaluación de las evidencias obtenidas de los patrones de comportamiento
La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones inapropiadas
La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones o asociaciones sospechosas
f) Las evidencias con relación al tratamiento de la imagen, de las comunicaciones y de dispositivos de grabación
La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de imágenes
La evaluación de las evidencias obtenidas de los registros de llamadas telefónicas
La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de videograbaciones u otros sistemas de videovigilancia
La evaluación de las evidencias obtenidas de grabaciones fonográficas
La evaluación de las evidencias derivadas de la grabación de la entrevista personal con el informante
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de dispositivos externos
E) La evaluación de evidencias vinculadas con los interrogatorios o testimonios prestados
La evaluación de las evidencias derivadas del examen de testigos
La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas
La evaluación de las evidencias derivadas de las expresiones faciales del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de la postura del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de la proximidad y espacio personal del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de la respiración del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de las respuestas emocionales en los testimonios
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios sutiles en los testimonios prestados
La evaluación de las evidencias derivadas de los gestos de las manos del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de los testigos reacios
La evaluación de las evidencias derivadas de las TIC’s y hábitos nerviosos del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas del contacto visual del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas del tono de voz y patrón del habla del interrogado
La evaluación de las evidencias obtenidas derivados de inconsistencias en declaraciones o historias
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en las evaluaciones de rendimiento
La evaluación de evidencias derivadas del conocimiento específico del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas de la entrevista personal con la persona afectada
La evaluación de las evidencias derivadas de las reacciones emocionales del interrogado
La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas
La evaluación de las evidencias obtenidas de respuestas evasivas
F) La evaluación de pruebas periciales e informes
La evaluación de las evidencias médicas
La evaluación de las evidencias psicológicas
La evaluación de las evidencias derivadas del peritaje caligráfico o forense
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biológicas
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biométricas
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales medioambientales
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales contables
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales en materia de seguridad de la información
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales informáticas
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales psiquiátricas
La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales dactiloscópicas
La evaluación de las evidencias derivadas de peritajes de contenido social o laboral
G) La evaluación de las evidencias vinculadas a las relaciones laborales y/o al puesto de trabajo
La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en la asignación de proyectos o responsabilidades
La evaluación de las evidencias derivadas del historial de conducta
La evaluación de las evidencias derivadas de riesgos vinculados al puesto de trabajo
La evaluación de las evidencias derivadas de actividades desarrolladas en horarios no laborables
La evaluación de las evidencias derivadas de la información de entrenamiento recibida
La evaluación de las evidencias derivadas de las encuestas de clima laboral
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de rotación de personal
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de salud de los empleados
La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento de los empleados
La evaluación de las evidencias derivadas de las horas extras y los registros de tiempos
La evaluación de las evidencias obtenidas de registros de empleo
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de los registros de gastos y reembolsos
La evaluación de las evidencias obtenidas del registro de horas registradas
La evaluación de las evidencias derivadas de los horarios y patrones de uso
La evaluación de las evidencias derivadas de la retirada de responsabilidades o participación de un empleado
La evaluación de las evidencias derivadas de la producción de un accidente de trabajo
La evaluación de las evidencias derivadas de la violación de derechos sindicales
La evaluación de las evidencias derivadas de la vulneración de los derechos laborales del denunciante
La evaluación de las evidencias derivadas de la acción social dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la jornada de trabajo, horarios y vacaciones del trabajador dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la mejora de las condiciones de trabajo dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la movilidad funcional dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la promoción de puestos de trabajo dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la provisión de puestos de trabajo dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la salud laboral dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de las retribuciones dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la clasificación profesional dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de la falta de prevención de riesgos laborales
La evaluación de las evidencias derivadas de la formación de los trabajadores en materia de Compliance dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de los permisos y excedencias del trabajador dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de los traslados del trabajador dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del cambio de centro de trabajo del trabajador dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del Comité de Empresa, y la acción sindical dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del contenido del puesto de trabajo en la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del plan de igualdad dentro de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del régimen disciplinario de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso laboral
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso sexual
La evaluación de las evidencias derivadas de la simulación de enfermedad o accidente
La evaluación de las evidencias derivadas del alcoholismo, la embriaguez habitual y la drogodependencia
La evaluación de las evidencias relativas a la falta de aseo y limpieza personal del afectado
La evaluación de las evidencias derivadas del uso excesivo o insuficiente de licencias médicas o días de ausencia
La evaluación de las evidencias derivadas de informe laboral de cumplimiento
La evaluación de las evidencias derivadas de la vulneración del derecho a la desconexión digital del denunciante
H) La evaluación de evidencias asociadas a la denuncia o denuncias producidas
La evaluación de las evidencias derivadas del propio contenido de la denuncia iniciadora de la investigación
La evaluación de las evidencias derivadas del historial previo de denuncias similares
La evaluación de las evidencias derivadas de las reclamaciones y quejas formales
La evaluación de las evidencias obtenidas de eventos anteriores
La evaluación de las evidencias derivadas del carácter anónimo de la denuncia efectuada
I) La evaluación de evidencias derivadas de derechos, principios y garantías
a) Evidencias derivadas de los principios aplicables
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de culpabilidad
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de legalidad
La evaluación de las evidencias derivadas de la aplicación del principio de proporcionalidad
La evaluación del principio de transparencia en la obtención de evidencias en el ámbito de la investigación
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de congruencia en la actuación del instructor
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de independencia del instructor
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de neutralidad del instructor
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de formación y capacitación adecuada del instructor
La evaluación de las evidencias derivadas del principio de ausencia de conflicto de intereses
La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del principio de confidencialidad de las actuaciones derivadas de la investigación
b) Evidencias aplicables sobre la base de los derechos fundamentales
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación de la imagen del afectado
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación de la intimidad del afectado
La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación del honor del afectado
La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia de un proceso de investigación sin dilaciones indebidas
La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho a una investigación con todas las garantías
La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho de ser informado de los cargos y la acusación
La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho a no sufrir indefensión
La evaluación de las evidencias derivadas de la asistencia letrada y la representación
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la igualdad de armas procesales
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la imparcialidad objetiva del instructor
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a no declarar y a no declarar contra sí mismo
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a ser escuchado
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho al acceso a la información
La evaluación de las evidencias derivadas de la oportunidad de presentar argumentos defensivos
La evaluación de las evidencias basada en la oportunidad de presentar evidencias
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la obtención de pruebas y evidencias
La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada instrucción a las partes de los derechos que les asisten
c) Evidencias derivadas de otros derechos
La evaluación de las evidencias derivadas del derecho de acceso y conocimiento del procedimiento de gestión de informaciones
La evaluación de las evidencias derivadas del adecuado respeto de las garantías establecidas por la normativa interna y el código ético de la organización
La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada restricción del acceso a la información confidencial
La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada documentación de las actuaciones de investigación
La evaluación de las evidencias derivadas del respeto a los plazos establecidos legalmente para la recepción de la denuncia y la tramitación de la investigación
La evaluación de las evidencias derivadas de la utilización de medios que garanticen la identidad del informante y la seguridad y fidelidad de la comunicación
La evaluación de las evidencias derivadas de los derechos de propiedad intelectual y derechos de autor de los trabajadores
La evaluación de las evidencias derivadas de la cadena de custodia
La evaluación de las evidencias derivadas de la posibilidad de recusación del instructor
J) La evaluación de las denuncias vinculadas a factores de riesgo
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo de conducta
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo corporativo
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo inherente
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo legal
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo penal
La evaluación de las evidencias derivadas de riesgo psicosocial
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo reputacional
La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo residual
K) La evaluación de evidencias vinculadas al uso de software y aplicaciones
La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación del software utilizado
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software especial
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software de acceso remoto
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software malicioso
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software no autorizado
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de software y aplicaciones
La evaluación de las evidencias derivadas de las licencias y la activación del software
La evaluación de las evidencias derivadas del origen y propósito del software utilizado
La evaluación de las evidencias derivadas de backups y archivos eliminados
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de programas de creación o edición
L) La evaluación vinculada a las evidencias electrónicas, informáticas, dispositivos y de datos personales
a) Las evidencias vinculadas a elementos electrónicos
La evaluación de las evidencias derivadas de la intervención de equipos informáticos
La evaluación de las evidencias derivadas de la seguridad y accesos no autorizados
La evaluación de las evidencias derivadas de las conexiones a redes y transferencia de archivos
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de cámaras web o micrófonos
La evaluación de las evidencias derivadas de los documentos guardados
La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de acceso y autenticación
La evaluación de las evidencias digitales y datos electrónicos
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de metadatos
La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos de geolocalización tipo GPS
La evaluación de las evidencias derivadas del historial de navegación
La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos en situación de monitorización
La evaluación de las evidencias obtenidas de los correos electrónicos
La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos masivos de la información
La evaluación de las evidencias obtenidas de mensajes instantáneos y aplicaciones de comunicación
La evaluación de las evidencias obtenidas de redes sociales
La evaluación de las evidencias del establecimiento de líneas de tiempo
La evaluación de las evidencias obtenidas de elementos digitales indirectos
La evaluación de las evidencias obtenidas de los logs de servidores
La evaluación de las evidencias obtenidas del historial de navegación
La evaluación de las evidencias obtenidas de registros digitales
La evaluación de las evidencias derivadas del uso de herramientas de hacking o cracking
La evaluación de las evidencias derivadas de las huellas digitales (hashing)
La evaluación de las evidencias derivadas de los fragmentos residuales de la documentación digital
La evaluación de las evidencias derivadas del consumo anómalo de recursos informáticos
La evaluación de las evidencias derivadas de la recuperación de la información borrada
La evaluación de las evidencias relativas a la producción de daños informáticos
La evaluación de las evidencias derivadas de las firmas digitales
La evaluación de las evidencias derivadas de las transacciones financieras indirectas
La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de los registros de acceso y seguridad
b) Las evidencias obtenidas de datos personales
La evaluación de evidencias derivadas de la protección de datos personales 660
La evaluación de las evidencias derivadas de los datos personales de los empleados y la protección de los mismos
La evaluación de las evidencias derivadas de los datos personales de los clientes y proveedores y la protección de los mismos
La evaluación de las evidencias derivadas de la manipulación de datos
La evaluación de las evidencias derivadas de la ubicación y movimientos de datos
M) La evaluación de otras evidencias
La evaluación de las evidencias derivadas del feedback de clientes y proveedores
La evaluación de las evidencias obtenidas de los registros financieros
La evaluación de las evidencias derivadas de haber actuado en nombre o por cuenta de la empresa
La evaluación de las evidencias derivadas del impacto estratégico
La evaluación de las evidencias derivadas del impacto financiero
La evaluación de las evidencias derivadas del impacto mediático
La evaluación de las evidencias derivadas de la determinación de la responsabilidad civil
La evaluación de las evidencias derivadas de la culpa in eligendo
La evaluación de las evidencias derivadas de la culpa in vigilando
La evaluación de las evidencias derivadas de daño reputacional
La evaluación de las evidencias derivadas de la existencia de dolo directo
La evaluación de las evidencias de la existencia de dolo eventual
La evaluación de las evidencias derivadas del control
La evaluación de las evidencias derivadas de la comparación con la situación denunciada con prácticas similares en la industria o en la misma organización
La evaluación de las evidencias derivadas del impacto en otras políticas y regulaciones
La evaluación de las evidencias ilícitamente obtenidas
La evaluación de las evidencias obtenidas en general
La evaluación de la evidencia provocada por el desistimiento del denunciante
La evaluación de la evidencia provocada por la retractación del denunciante
La evaluación de las evidencias derivadas de la revisión de las decisiones del instructor
La evaluación de la seguridad física como evidencia

III. Bibliografía

La presente Obra, constituye una guía completa y actualizada en materia de la evaluación de las evidencias y las garantías en las investigaciones vinculadas al Canal de Denuncias. Es una herramienta útil para el profesional del Compliance, al brindarle la oportunidad de conocer la metodología más adecuada a seguir en la evaluación de las diversas evidencias que generalmente pueden presentarse en una investigación dentro del Canal de Denuncias.

Trata de ser una Obra muy práctica y novedosa dentro de en su género, en la que se ponen de manifiesto las pautas lógicas que deben ser observadas en el ámbito de las investigaciones, proporcionando al Investigador, al Responsable del Sistema de Información, y al Compliance Officer una información sumamente valiosa sobre la recopilación, la gestión y la evaluación de las evidencias de todo tipo, en aras de llevar a cabo una investigación que sea más justa, objetiva, e imparcial, de tal manera que se facilite la práctica de dichos procesos, favoreciendo la seguridad jurídica y la transparencia de los mismos, teniendo presente, que son cada vez más frecuentes dentro del ámbito de actuación de las personas jurídicas.